中国网财经5月14日讯 据证监会网站音讯，现在，北京辖区证券出资咨询组织(以下简称咨询公司)合计18家，咨询公司分支组织13家。2018年以来，辖区咨询公司及其分支组织的告发投诉频发，超越200单，首要反映不妥营销、违规运营及分支组织违规等问题。针对违规高发的态势，北京局积极主动，多措并重，以现场查看和告发核对为抓手，会集展开一系列整治活动，并对6家组织下发行政监管办法，获得杰出成效。近期，北京局快速反击，对上海证券通出资资讯科技有限公司北京分公司(以下简称上海证券通北京分公司)及大连华讯出资股份有限公司北京分公司(以下简称大连华讯北京分公司)违法违规行为立案稽察和行政处分，有力整治咨询商场乱象，整肃职业纪律，净化商场环境。

　　一是聚集监管难点，首先处分咨询公司分支组织。咨询公司违规建立很多分支组织，忽视合规办理，盲目推行事务，大举吸引客户，告发投诉很多，成为当时监管难点。北京局以分支组织违规运营为突破口，首先在体系内对咨询公司分支组织作出立案稽察和行政处分，有力震撼咨询公司及分支组织。

　　二是严惩不妥营销，强化咨询组织勤勉尽责责任。现在，部分咨询组织为吸引客户，忽视营销合规办理，很多发布许诺收益或误导出资者的信息，渐渐的变成了咨询组织恶疾。上海证券通北京分公司在展业中，屡次很多发送“只寻60%保底收益”“一天一个板不是吹出来的”等内容高度类似、形式高度一致的营销话术，误导商场出资者，触及监管底线，问题很杰出。对此，北京局毫不手软，快速立案，严厉查办，及时整理商场秩序。

　　三是维护监管威望，对两面三刀行为坚持高压态势。对持有侥幸心理、不配合查询的咨询公司，北京局从始至终坚持着零忍受的情绪，加大法律力度，坚决查办。在现场查看中，北京局发现上海证券通北京分公司躲避监管，现场查看前突击删去30部手机中的事务材料，占检查手机数量份额高达56%。关于大连华讯北京分公司，北京局已下发了行政监管办法，明确要求其暂停新增客户期间不得展开新客户投顾服务，但大连华讯北京分公司仍为新客户供给投顾服务，并报送虚伪材料。北京局快速立案，快速审理，初次确定“毁损有关文件和材料”的行为，并坚决施行行政处分，有力维护监管威望。

　　下一步，北京局将持续依据中国证监会有关要求，坚持高压监管态势，逐渐加强证券出资咨询组织整治作业，严厉打击违背法律法规行为，维护中小出资者合法权益。